廣州證券合規(guī)專員

職位描述

崗位職責(zé)：
1、監(jiān)督所在營業(yè)部的制度體系管理，組織落實合規(guī)風(fēng)險的控制措施，推動合規(guī)文化建設(shè)。
2、負責(zé)本營業(yè)部日常合規(guī)咨詢、審核。
3、做好本部門的日常合規(guī)檢查和專項合規(guī)調(diào)查，并對整改事項進行跟蹤督導(dǎo)。
4、根據(jù)公司要求完成各業(yè)務(wù)監(jiān)測、客戶異常交易行為監(jiān)測、反洗錢監(jiān)測等。
5、履行反洗錢專員的角色，督導(dǎo)或組織本部門開展反洗錢工作。
6、配合監(jiān)管部門的檢查和調(diào)查等工作，及時了解監(jiān)管動態(tài)。
 任職資格：
1、本科（含）以上學(xué)歷，財會、金融、法律相關(guān)專業(yè)優(yōu)先，原則上40周歲（含）以下；
2、具備證券從業(yè)資格，無不良從業(yè)紀錄；
3、從事證券行業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)工作2年以上或者金融、法律工作3年以上，熟悉本業(yè)務(wù)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)運作等基本情況；
4、工作原則性及責(zé)任心強，具備一定的風(fēng)險識別、評估、控制和處置能力，善于運用綜合判斷能力分析解決問題；
5、具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力；
6、有下列情形之一者，不得錄用：
（1）涉嫌刑事案件尚未結(jié)案的；
（2）參加非法組織活動的；
（3）品行惡劣曾受到開除處分的；
（4）身體健康狀況不適合相關(guān)招聘崗位的；
（5）有違法、違規(guī)、違紀等不良記錄的；
（6）隱瞞個人真實情況，或提供虛假信息的；
（7）招聘過程中發(fā)生舞弊行為者；
（8）法律、法規(guī)禁止從事證券業(yè)務(wù)的。
工作時間：8：30—11：30 13：00—17：00 

公司簡介

證券經(jīng)紀；證券投資咨詢（僅限于證券投資顧問業(yè)務(wù)）與證券交易，證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；融資融券；證券投資基金代銷；代銷金融產(chǎn)品

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